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投資流程

泓德基金直銷柜臺開戶業務指南

 

機構客戶開戶須知:

1. 開戶前請參考《機構客戶開戶資料下載包》材料清單,非專業投資者在風險不匹配交易時,需簽署風險警示函。

2. 如非僅為中國稅收居民,請提供《機構稅收居民信息登記表稅收居民身份聲明》,如屬于消極非金融機構請填寫《控制人稅收居民信息登記表控制人稅收居民身份聲明》。

3. 開戶過程中請仔細閱讀并填寫《非自然人客戶身份識別盡職調查表》,并提供相應證明材料。

個人客戶開戶須知

1、開戶前請參考個人客戶開戶列表清單,個人客戶默認為普通投資者,如符合專業投資者請提供相關證明資料,并填寫《專業投資者投資知識測評問卷》。

2、如非僅為中國稅收居民,請提供《個人稅收居民信息登記表》。

 

一、個人投資者直銷柜臺開戶所需材料:

1、有效身份證件(居民身份證、護照、港澳居民來往內地通行證、臺胞證等)正反兩面復印件;

2、委托他人辦理的,需提供代辦人有效身份證件正反兩面復印件,并填寫《代辦人授權委托書》;

3、銀行卡正反面復印件及銀行賬戶信息(賬號、戶名、開戶行名稱),賬戶名應與投資人開戶證件信息一致。

4、填妥的《賬戶類業務申請表(個人)》、《個人投資者風險測評問卷》、《公募基金直銷柜臺風險揭示書》、《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》;

5、遠程辦理需簽訂《直銷柜臺遠程委托協議書(個人)》。

二、法人機構開立基金賬戶所需材料

1、填妥的《賬戶類業務申請表(機構)》一式兩份,并加蓋公章及法人章;

2、提供載有統一社會信用代碼的營業執照復印件并加蓋公章;

3. 金融業務許可證復印件并加蓋公章(如有);

4. 本機構法定代表人有效身份證件正反面復印件并加蓋公章;

5. 中國人民銀行核發的企業賬戶《開戶許可證》復印件,或銀行出具的開戶證明并加蓋公章;

6. 本機構對授權辦理業務人員的《機構授權委托書》加蓋公章及法人章;

7. 授權辦理業務人員的有效身份證件正反面復印件并加蓋公章;

8. 填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份,并加蓋預留印鑒章及公章;

9. 簽署的《直銷柜臺遠程委托協議書(機構)》一式兩份,并加蓋公章及法人章;

10.填寫《公募基金直銷柜臺風險揭示書》并加蓋公章及法人章;

11. 填寫《機構風險測評問卷》、《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》并加蓋公章或預留印鑒章;

12. 填寫《非自然人客戶身份識別盡職調查表》并提供受益人身份證明及任職說明等相關證明材料復印件,表單加蓋公章及法人章,證明材料加蓋公章;

13、如機構為非中國稅收居民或消極非金融機構,還需提供《機構稅收居民信息登記表》、《控制人稅收居民信息登記表》。

三、機構產品開立基金賬戶所需材料

(一)機構產品開立基金賬戶規則適用的對象

1、機構產品是指企業年金計劃、社?;鸾M合、保險、銀行、券商、基金、信托公司的理財產品或理財計劃等;機構產品戶的開立可采取共性資料事先備案,個性資料單獨提供的原則進行業務辦理。

2.、本規則根據以上機構產品的特點制定,凡屬此類開戶申請均應依據本規則辦理。

1)共性資料事先備案:管理人或托管人將共性資料事先提交至泓德基金管理有限公司直銷中心進行備案,產生法律證明效力,以供日后各產品組合開立基金賬戶時使用。共性資料包括法人營業執照復印件、資格證書復印件、基金業務授權委托書、相關人員身份證復印件、預留印鑒卡、風險測評問卷等。

2) 個性資料單獨提供:鑒于各組合的名稱、銀行賬戶等差異性信息,投資者在開立基金賬戶時,需根據開立該賬戶的產品性質提供相應的個性化資料,以便我公司直銷中心將個性資料與對應的備案共性資料相匹配,從而明確各類權責關系,作為辦理開戶手續的依據。

(二)備案共性資料流程

投資者如需備案,需簽署備案資料申請函(如投資管理人直接開戶,請提供投資管理人版備案材料;如投資管理人委托托管行開戶,請提供托管人版及投資管理人版本備案材料),并附上所需備案的證明文件及相關表單并加蓋公章(托管人請加蓋托管公章或托管部門業務章)。備案資料包括但不限于如下:

投資管理人版:

1、開放式基金投資管理人備案資料申請函并加蓋公章;

2、提供載有統一社會信用代碼的營業執照復印件并加蓋公章;

3. 金融業務許可證復印件并加蓋公章;

4. 企業年金管理資格證書復印件并加蓋公章;

5、證監會出具的證券公司取得投資者資產管理業務資格證明文件復印件并加蓋公章;

6、證監會頒發的開展特定客戶資產管理業務的批復復印件并加蓋公章;

7、法定代表人身份證復印件、授權經辦人身份證復印件并加蓋公章;

8、本機構對授權辦理業務人員的《機構授權委托書》并加蓋公章及法人章;

9、簽署的《直銷柜臺遠程委托協議書(機構)》并加蓋公章及法人章;

10、填妥的《公募基金直銷柜臺風險揭示書》并加蓋公章及法人章;

11、填妥的《機構投資者風險測評問卷》、《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》并加蓋公章或預留印鑒章;

托管人版:

1、開放式基金托管人備案資料申請函并加蓋公章;

2、提供載有統一社會信用代碼的營業執照復印件并加蓋公章;

3、金融業務許可證復印件并加蓋公章;

4、法定代表人有效身份證件復印件、授權經辦人身份證復印件并加蓋公章;

5、企業年金基金管理機構資格證書復印件并加蓋公章;

6、行長授權書并加蓋公章;

7、證監會、人民銀行關于批準托管人資格批復復印件并加蓋公章;

8、簽署的《直銷柜臺遠程委托協議書(機構)》并加蓋公章及法人章;

9、本機構對授權辦理業務人員的《機構授權委托書》并加蓋公章及法人章;

(三)產品機構開立基金賬戶所需資料(提前辦理共性材料的備案手續后)

企業(職業)年金計劃:

1、填妥的《賬戶類業務申請表(產品)》一式兩份,加蓋托管人托管部門章及法人章、投資管理人公章及法人章;

2、該企業年金計劃在勞動保障部門備案的確認函復印件并加蓋投資管理人公章;

3、能證明受托人與投管人委托關系的投管合同首尾頁并加蓋投資管理人公章;

4、投資管理人提供填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份,并加蓋投資管理人預留印鑒章及公章;

5、投資管理人提供填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調查表》以及提供相應的證明材料(證明材料加蓋投資管理人公章),表單加蓋投資管理人公章及法人章。

6、受托人同意XX企業年金計劃在泓德基金管理有限公司開立開放式基金賬戶的授權委托書,或提供符合要求的自擬授權書,并加蓋受托人公章或企業年金理事會專用章,或提供能證明受托人與托管人委托關系的托管合同首尾頁并加蓋托管人托管部門章;

7、托管人出具的該企業年金計劃的銀行賬戶證明文件并加蓋托管人托管部門章;

銀行、券商、基金公司、信托公司等的理財產品或資管產品、信托產品:

1、填妥的《賬戶類業務申請表(產品)》,加蓋投資管理人公章及法人章;

2、監管機構針對此產品或計劃的批文或備案文件的復印件并加蓋投資管理人公章;產品首尾頁合同復印件并加蓋投資管理人公章(如有);

3、銀行賬戶開戶證明并加蓋投資管理人公章;

1) 如該理財產品或計劃有托管人,則出具由托管人加蓋托管部門章的銀行開戶證明;

2) 如該理財產品或計劃無托管人,則由理財產品或計劃所屬機構出具銀行開戶證明,加蓋其單位公章

4、填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份,并加蓋投資管理人預留印鑒章及公章;

5、填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調查表》以及提供相應的證明材料(證明材料加蓋投資管理人公章),表單加蓋投資管理人公章及法人章。

保險公司的保險產品

1、填妥的《賬戶類業務申請表(產品)》;

1) 若為該保險公司申請為其保險產品開戶,則《賬戶業務申請表》上加蓋保險公司公章;

2) 若為保險公司委托的資產管理公司申請為其保險產品開戶,則《賬戶業務申請表》上加蓋該資產管理公司公章,同時提供:

√ 該資產管理公司的營業執照復印件,加蓋該公司公章;

√ 該保險公司與其委托的資產管理公司簽署的委托協議復印件;或者銀保監會批準該資產管理公司成立的批文,其間有對于其經營范圍的規定;或者,該保險公司授權資產管理公司全權負責該保險公司保險資金投資運作管理事宜的證明文件,加蓋該保險公司公章和資產管理公司公章;

2、監管機構針對此保險產品的批文或備案文件的復印件并加蓋投資管理人公章;產品首尾頁合同復印件并加蓋投資管理人公章(如有);

3、銀行賬戶開戶證明并加蓋投資管理人公章;

1) 如該保險產品有托管人,則出具由托管人加蓋托管部門章的銀行開戶證明;

2) 如該保險產品無托管人,則由保險產品所屬保險公司或其委托的資產管理公司出具銀行開戶證明,加蓋其單位公章;

4、填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份,并加蓋投資管理人預留印鑒章及公章;

5、填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調查表》以及提供相應的證明材料(證明材料加蓋投資管理人公章),表單加蓋投資管理人公章及法人章。

基本養老保險組合

1、填妥的《賬戶類業務申請表(產品)》,加蓋托管人托管部門章及法人章、投資管理人公章及法人章;

2、投資管理人提供填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份,并加蓋投資管理人預留印鑒章及公章。

3、投資管理人提供填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調查表》以及提供相應的證明材料(證明材料加蓋投資管理人公章),表單加蓋投資管理人公章及法人章。

4、出具基本養老保險組合確認函,或提供能證明基本養老保險組合與托管人、投資管理人委托關系的托管合同和投資管理合同首尾頁及相關內容頁,加蓋投資管理人公章(也可由托管人提供,加蓋托管人托管部門章);

5、托管人出具的基本養老保險組合的銀行開戶證明,加蓋托管人托管部門章;

四、合格境外機構投資者(QFII) 開立基金賬戶

(一)合格境外機構投資者(QFII) 開立基金賬戶規則適用的對象

1、本規則根據合格境外機構投資者(QFII) 的特點制定,凡屬合格境外機構投資者(QFII) 開戶申請均應依據本規則辦理;

2、合格境外機構投資者(QFII) 的認() 購申請和資金劃撥等事項參照境內法人機構投資者辦理。

(二)合格境外機構投資者(QFII) 開立基金賬戶須提供的資料:

1、填妥的《賬戶類業務申請表(機構)》;

2、簽署《直銷柜臺遠程委托協議書(機構)》;

3、填妥的《公募基金直銷柜臺風險揭示書》;

4、填妥的《機構投資者風險測評問卷》、《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》;

5、填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調查表》以及提供相應的證明材料;

6、提供填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業務負責人名章,反面加蓋托管人公章;

7、合格境外機構提供的注冊證書復印件;

8、合格境外機構的法人及經辦人身份證明文件復印件;

9、銀行出具的銀行賬戶證明復印件;

10、托管行營業執照復印件(加蓋托管人公章);

11、托管行金融許可證復印件;

12、托管行法人及經辦人身份證身份證明文件復印件;

13、托管行填寫的《機構授權委托書》并加蓋本機構公章及法人章;

14、中國證監會、國家外匯管理局出具的關于批準托管行QFII 托管人資格的批復的復印件;

15、中國證監會頒發的QFII合格投資者證券投資業務許可證復印件;

16、國家外匯局關于合格投資者開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復文件;

17、QFII機構提供的授權書,其中應包含授權對象、授權對象可代理的業務(特別要明確由誰辦理交易類業務) 、授權期限等內容,由QFII機構的負責人簽名確認;

18、合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開立等事項的委托書復印件;

20、國家外匯局頒發的合格投資者外匯登記證復印件;

21、合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯誤交易防范和處理協議;

22、本公司要求提供的其他材料。

五、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)開立基金開戶

1、填妥的《賬戶類業務申請表(機構)》;

2、簽署《直銷柜臺遠程委托協議書(機構)》;

3、填妥的《公募基金直銷柜臺風險揭示書》;

4、填妥的《機構投資者風險測評問卷》、《投資者風險匹配告知書及投資者確認函》;

5、填妥的《非自然人客戶身份識別盡職調查表》以及提供相應的證明材料;

6、提供填妥的《機構預留印鑒卡》一式兩份;

7、合格境外機構提供的注冊證書及外匯登記證復印件;

8、合格境外機構的法人及經辦人身份證明文件復印件;

9、合格境外機構填寫的《機構授權委托書》并加蓋本機構公章及法人章;

10、中國證監會頒發的RQFII證券投資業務許可證(或經營證券期貨業務許可證)復印件;

11、境內證券公司出具的關于RQFII專用交易單元的說明;

12、中國證監會、國家外匯管理局關于批準托管人資格的批復的復印件(加蓋托管人公章)。

13、RQFII委托托管人的委托書復印件;

14、托管人關于為RQFII開立人民幣特殊賬戶的情況說明,應包括人民幣特殊賬戶名稱、賬戶號;

15、托管人為RQFII管理的基金或產品申請開立證券賬戶時,還需提供基金或產品設立文件或投資意向說明等有關證明材料及復印件;

16、托管人營業執照復印件(需加蓋托管人公章);

17、托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件(需加蓋托管人預留印鑒或公章);

18、托管人出具的對托管業務部門的授權書和該部門對經辦人的授權書(托管人首次受托申請RQFII開戶需加蓋公章,再次受托辦理時僅需加蓋預留印鑒或公章);

19、經辦人有效身份證明文件及復印件;

20、本公司要求提供的其他材料。

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